Возможности использования разрушающих методов в ТКЭД

Известно, что поддельные документы могут выступать как [2]:

• средство совершения преступлений. Это наиболее распространенный вид документов - вещественных доказательств. К нему относятся различные поддельные счета, накладные, ведомости, больничные листы и т.п.
• средство сокрытия преступлений. Например, письма о самоубийстве, изготовленные убийцами от имени убитых и т.п.
• средство, способствующее раскрытию преступлений и установлению существенных обстоятельств дела.

В рамках расследования таких преступлений, как мошенничество в сфере кредитования (ст. 159.1 УК РФ), регистрация незаконных сделок с недвижимым имуществом (ст. 167 УК РФ), фальсификация финансовых документов учета и отчетности финансовой организации (ст. 172 УК РФ), нарушение правил изготовления и использования государственных пробирных клейм (ст. 181 УК РФ), изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ) и др., именно документы будут содержать основную информацию о происшедшем или готовящемся событии. Исследование таких объектов с целью получения закодированной в них информации возможно лишь в рамках технико-криминалистической экспертизы документов с применением методик, разработанных в этом виде экспертиз [3].

На сегодняшний день большинство экспертиз в рамках ТКЭД проводятся с использованием разрушающих методов [4]. Под разрушающим методом, используемым в ТКЭД, эксперты понимают метод, включающий определенные способы, приемы и средства, предназначенные для решения задач технико-криминалистической экспертизы документов, и могущий повлечь полное или частичное уничтожение объектов, а также изменение их внешнего облика или основных свойств[5].

К основным разрушающим методам в ТКЭД относятся: метод влажного копирования, адсорбционно-люминесцентный метод, диффузно-копировальный метод, химические методы, методы хроматографии и метод удаления тонера [6]. Каждый из названных методов по-разному эффективен, но все они используются для решения задач технико-криминалистической экспертизы документов.

К основным задачам, решаемым с применением разрушающих методов исследования относятся:

• установление содержания залитых и зачеркнутых текстов, выявление признаков дописок в документе, определение относительной последовательности нанесения пересекающихся штрихов и так далее. При решении данной задачи, как было сказано ранее, применяется метод влажного копирования [7]. Данный метод почти полностью изменяет внешний вид документа и для его использования необходимо согласие лица, назначившего экспертизу [8].

Диффузно-копировальный метод тоже применяется для выполнения данной задачи, но его также необходимо применять с крайней предосторожностью, так как его использование может не только изменить внешний вид объекта, но и привести к его полной утрате[9].

• дифференциация материалов письма с целью выявления залитых, зачеркнутых, замазанных текстов, определения последовательности выполнения пересекающихся штрихов. В данном случае используется адсорбционно-люминесцентный метод. Копирование при данном методе производят на поливинилхлоридную пленку по принципу влажного копирования, а затем полученный отпечаток облучают ультрафиолетовым светом и изучают его люминесценцию. Для установления последовательности выполнения пересекающихся штрихов также эффективны химические методы, под которыми понимаются группа методов, в основе которых лежит реакция между исследуемым веществом и раствором специального реагента, где под исследуемым веществом может пониматься, например, чернила для струйных принтеров. Цель данных методов – установление состава таких материалов как клей; красящие вещества; препараты, применяемые для травления реквизитов документа и так далее. Например, обработка концентрированными кислотами (азотной, соляной) участка с пересечением штрихов приводит к изменению первоначального красящего вещества, вследствие чего возможно более четко различить непрерывный верхний штрих и прерывающийся нижний. Также применяется метод удаления тонера, суть процесса применения которого в механическом удалении на участках пересечения штрихов поверхностного слоя красящего вещества (тонера) штрихов печатного текста [11].
• дифференциация одноцветных красящих веществ в рамках групповой принадлежности, вплоть до установления конкретной марки и обнаружения бесцветных компонентов за счет наблюдения хроматограмм в ультрафиолетовых лучах - применяются методы хроматографии [12].

Разрушающие методы весьма эффективны, однако применять их целесообразно только после того, как уже были использованы неразрушающие методы, которые не принесли желаемого результата. Это связано с необходимостью сохранить объект экспертизы и регламентировано на законодательном уровне. К основным нормативно-правовым актам, регламентирующих деятельность эксперта по применению методов в экспертизе, можно отнести Федеральный закон Российской Федерации от 31.05.2001 № 73-ФЗ (ред. от 03.07.2016) «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», а также отраслевые процессуальные кодексы [13].

В соответствии с УПК РФ «эксперт не вправе проводить без разрешения дознавателя, следователя, суда исследования, могущие повлечь полное или частичное уничтожение объектов либо изменение их внешнего вида или основных свойств» ( п.3 ч.4 ст.57). [14] Аналогичные нормы существуют в ГПК РФ и КАС РФ. Так, в соответствии с частью 1 статьи 85 ГПК РФ, «эксперт обеспечивает сохранность предоставленных ему для исследования материалов и документов». Данное требование содержится и в части 5 статьи 49 Кодекса административного судопроизводства Российской Федерации. В АПК РФ отсутствуют нормы, которые точно регламентировали бы порядок использования (запрещения) разрушающих методов в экспертизе; представляется целесообразным дополнить данный кодекс соответствующей нормой.

Таким образом, неразрушающим методам с позиции безопасного влияния на объект экспертизы отдается больший приоритет по отношению к разрушающим методам. Однако далеко не все экспертные задачи можно решить без разрушения объекта. В тех случаях, когда эксперту необходимо провести полное исследование представленных материалов и документов эксперт, в силу предписаний экспертной методики, должен будет использовать разрушающие методы. Так, если для выполнения определенных задач можно использовать только частично разрушающие методы (к примеру, использование методы влажного копирования вместо диффузно-копировального метода в целях определения последовательности нанесения пересекающихся штрихов), то для выполнения других задач без полностью разрушающих методов не обойтись. Например, применение химических методов в целях установления в объекте комплекса конкретных компонентов (клея, красящих веществ, препаратов, применяемых для травления реквизитов документа и т.д.).